上市公司及相关主体违规处罚

一行是上市公司或它的股东、高管等相关主体收到的一次违规处罚，包含违规类型、违规行为、处分措施、处理机构和相关法规。

v1 生效中 · 2026/11/12 发布责任险保证保险2000 年 1 月–2021 年 9 月数据出处出处待核实

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关于这个数据集

一行是上市公司或它的股东、高管等相关主体收到的一次违规处罚，包含违规类型、违规行为、处分措施、处理机构和相关法规。覆盖沪深上市公司，公告日期从 2000 年到 2021 年，2019 年以后的记录多，和上市公司违规事件部分重叠。用来查一家公司及其相关人员的违规处罚记录，评估董责险的风险。

字段	类型	来源	非空率	说明
股票代码stock_code含义：代码或编号键：股票代码。样本里格式符合 100%，100% 的行对上参照 listed-security-master、hk-security-master、stock-company-profile、neeq-company-info	文本	原生	100%	6 位
股票简称short_name含义：名称	文本	原生	100%	—
公告日期declare_date规律 1：公告日期的字段规律字段规律：declare_year由公告日期扩增得出。含义：日期或时间键：日期。样本里格式符合 100%，还没有参照	日期	原生	100%	—
违规类型violation_type含义：类别	文本	原生	100%	几项用逗号分开
违规行为activity含义：文字说明	文本	原生	97%	原文
处分措施punishment_measure含义：文字说明	文本	原生	95%	原文
处理机构handler含义：名称	文本	原生	100%	原表列名是“处理人”，内容是机构
相关法规law含义：文字说明	文本	原生	92%	—
公告年份declare_year规律 1：公告年份的字段规律字段规律：declare_year由公告日期扩增得出。含义：年份键：年份。样本里格式符合 100%，还没有参照	整数	规则扩增第 1 级扩增查看溯源：公告年份	100%平均置信度 1.00校验少：不建议单独作为决策依据	从公告日期算出的年份

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#	股票代码stock_code	股票简称short_name	公告日期declare_date	违规类型violation_type	违规行为activity	处分措施punishment_measure	处理机构handler	相关法规law	公告年份declare_year
1	603326	我乐家居	2021-09-16	未依法履行其他职责,未及时披露公司重大事件	西藏埃维创业投资有限公司、烟台埃维管业有限公司、烟台埃维商贸有限公司、于范易、刘福娟:经查,你们作为一致行动人持有南京我乐家居股份有限公司(以下简称我乐家居)股份。西藏埃维创业投资有限公司(以下简称埃维创投)、烟台埃维管业有限公司(以下简称埃维管业)的证券账户在2021年1月27日,以集中竞价的方式分别买入我乐家居278,300股、298,400股,分别占公司股份的0.088%、0.094%,导致你们合计持股比例增至5.001%。你们作为一致行动人,在增持我乐家居达到5%时未按规定及时披露并停止交易,在2021年1月27日至2021年2月1日又继续增持3,303,260股,占公司股份的1.04%,至2021年2月4日才通过我乐家居披露《简式权益变动报告书》。	我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。	中国证券监督管理委员会江苏监管局	《上市公司收购管理办法》	2021
2	603816	顾家家居	2021-09-16	涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责	2018年10月8日,顾江生安排“许某华”“许某海”“李某来”“淳安千岛湖嘉汇通投资管理有限责任公司”“宁波梅山保税港区顾家投资管理有限公司”共5个证券账户。2018年10月9日至12日,顾家集团自有资金进入前述5个证券账户。2018年10月9日至12日,前述5个证券账户买入喜临门股票共计11,213,414股,金额合计131,471,118.29元。截至2021年1月12日,该账户组已全部卖出“喜临门”股票,合计亏损6,422,605.8元。	对顾家集团有限公司处以二十万元罚款。	中国证券监督管理委员会	《证券法》	2021
3	300340	科恒股份	2021-09-15	违规交易,涉嫌违反证券法律法规	经查,你于2021年4月起至今任江门市科恒实业股份有限公司(以下简称科恒股份)独立董事。2021年6月4日,你的配偶通过二级市场买入科恒股份股票1,200股,买入均价16.92元/股,成交金额20,304元;7月9日卖出科恒股份股票1,200股,成交均价19.36元/股,成交金额23,232元。	我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。	中国证券监督管理委员会广东监管局	《证券法》	2021
4	300449	汉邦高科	2021-09-15	信息披露虚假或严重误导性陈述,未依法履行其他职责	经查,你公司实际控制人王立群在2018年非经营性占用公司资金3447.55万元,你公司未按规定履行关联交易审议程序和信息披露义务,你公司2018年商誉减值测试中对营运资金的测算依据不充分,导致2018年年报中商誉减值准备计提金额不准确。	我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。	中国证券监督管理委员会北京监管局	《上市公司信息披露管理办法》	2021
5	300449	汉邦高科	2021-09-15	信息披露虚假或严重误导性陈述,未依法履行其他职责	经查,北京汉邦高科数字技术股份有限公司(以下简称汉邦高科)2018年商誉减值测试中对营运资金的测算依据不充分,导致2018年年报中商誉减值准备计提金额不准确。	我局决定对王立群、秦彪采取出具警示函的行政监管措施。	中国证券监督管理委员会北京监管局	《上市公司信息披露管理办法》	2021
6	600321	正源股份	2021-09-15	未依法履行其他职责	经查明,嘉瑞源存在未按规定在旋风塔第7层设置安全警示标志的行为,对旋风塔第7层作业平台的隐患排查不到位、没有及时发现并消除平台钢板严重锈蚀的安全隐患的行为,导致嘉瑞源发生一起高处坠亡事故,嘉瑞源公司负有安全管理责任。根据南充市高坪区人民政府对本次事故调查报告的批复,本次事故等级为一般生产安全事故。	决定对嘉瑞源作出270,000元罚款的行政处罚。	南充市高坪区应急管理局	《华人民共和国安全生产法》	2021
7	002005	ST德豪	2021-09-14	信息披露虚假或严重误导性陈述,未依法履行其他职责	安徽德豪润达电气股份有限公司(以下简称德豪润达)涉嫌信息披露违法案已由我局调查完毕,我局依法拟对公司及相关当事人作出行政处罚。现将我局拟对公司及相关当事人作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及公司和相关当事人享有的相关权利予以告知。经查明,德豪润达涉嫌信息披露违法的事实如下:1、德豪润达未按规定披露关停LED芯片工厂的重大事件,导致2018年年报涉嫌重大遗漏2018年12月10日,德豪润达召开总裁办公会,形成压缩芯片事业部规模、逐步关闭芯片工厂的决议。该决议形成后,公司即开始着手实施芜湖德豪润达光电科技有限公司、蚌埠三颐半导体有限公司(以下简称蚌埠三颐)、大连德豪光电科技有限公司芯片及封装工厂的减产闭厂工作。公司关于芯片工厂关闭决议的形成及实施会对公司的日常经营产生重大变化,属于2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第二款第一项所规定的“公司的经营方针和经营范围的重大变化”,构成重大事件。德豪润达未就该决议事项发布临时公告,也未在2018年年报中予以披露,导致2018年年报涉嫌存在重大遗漏。上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条、第六十七条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二十一条、第三十条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。2、德豪润达虚增2018年度利润,导致2018年年报涉嫌虚假记载(一)德豪润达少计提LED芯片业务非流动性资产减值准备,虚增2018年度利润2,910,586,411.77元2019年11月18日,德豪润达发布《关于会计差错更正的公告》,称为消除2018年年报“LED芯片业务相关股东资产减值准备计提”保留事项影响,公司聘请中联国际评估咨询有限公司(以下简称中联国际)以2018年12月31日为基准日对公司LED芯片业务非流动资产是否发生减值及减值的具体金额进行评估。根据中联国际评估结果,公司对LED芯片业务非流动资产的各项减值进行了确认,并作为一项前期会计差错处理,追溯调整2018年度财务报表,补充计提LED芯片业务非流动性资产减值准备合计2,910,586,411.77元。根据LED芯片行业外部环境和公司经营情况,2018年底德豪润达LED芯片业务相关非流动性资产存在明显减值迹象,但德豪润达未对该资产依据《企业会计准则第8号—资产减值》的规定进行全面评估,合理计提资产减值准备,导致2018年年报少计提资产减值准备2,910,586,411.77元,虚增2018年度利润2,910,586,411.77元。(二)德豪润达少计提其他应收款坏账准备,虚增2018年度利润95,000,000.00元2017年6月,蚌埠高新技术产业开发区财政局(以下简称蚌埠高新区财政局)下发通知,称为了加快LED倒装芯片项目实施进度,同意拨付德豪润达控股子公司蚌埠三颐产业扶持基金1.25亿元。蚌埠三颐分别于2018年2月、2018年4月收到蚌埠高新区财政局拨付的1,000万元、1,500万元。截至2018年12月31日,德豪润达应收蚌埠高新区财政局政府补助10,000万元。经查,2018年年报披露前,德豪润达已得知蚌埠高新区财政局决定停止拨付政府补助,该其他应收款无法收回,根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》(2006年)的规定,应计提坏账准备。德豪润达在2018年年报中对该项其他应收款按照账龄分析法计提坏账准备5,000,000.00元,少计提95,000,000.00元,虚增2018年度利润95,000,000.00元。(三)德豪润达未计提未决诉讼预计负债,虚增2018年度利润452,971,200.00元2018年8月10日,就美国Lumileds公司起诉德豪润达侵占商业秘密一案,美国加州法院陪审团作出初步裁决:由于挪用商业秘密,德豪润达少支出了研发费用,德豪润达须向Lumileds补偿研发费用6,600万美元。德豪润达2018年报披露了该诉讼,但未计提预计负债。2019年5月10日,德豪润达披露诉讼进展公告,,称根据美国加州法院作出的判决,被告德豪润达、王冬雷和陈刚毅应向原告Lumileds支付6,600万美元。2019年11月18日,德豪润达发布《关于会计差错更正的公告》,将该诉讼事项作为一项前期会计差错处理,追溯调整2018年度财务报表,调增预计负债452,971,200元(按2018年12月31日汇率1美元=6.8632人民币计算)。根据《企业会计准则第13号—或有事项》第四条的规定,该所涉未决诉讼事项应当确认为预计负债,但德豪润达未予计提,导致2018年年报少计预计负债452,971,200.00元,虚增2018年度利润452,971,200.00元。	对其他责任人员李华亭、郭翠花、涂崎给予警告,并分别处以20万元罚款	中国证券监督管理委员会安徽监管局	《证券法》	2021
8	002005	ST德豪	2021-09-14	信息披露虚假或严重误导性陈述,未依法履行其他职责	安徽德豪润达电气股份有限公司(以下简称德豪润达)涉嫌信息披露违法案已由我局调查完毕,我局依法拟对公司及相关当事人作出行政处罚。现将我局拟对公司及相关当事人作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及公司和相关当事人享有的相关权利予以告知。经查明,德豪润达涉嫌信息披露违法的事实如下:1、德豪润达未按规定披露关停LED芯片工厂的重大事件,导致2018年年报涉嫌重大遗漏2018年12月10日,德豪润达召开总裁办公会,形成压缩芯片事业部规模、逐步关闭芯片工厂的决议。该决议形成后,公司即开始着手实施芜湖德豪润达光电科技有限公司、蚌埠三颐半导体有限公司(以下简称蚌埠三颐)、大连德豪光电科技有限公司芯片及封装工厂的减产闭厂工作。公司关于芯片工厂关闭决议的形成及实施会对公司的日常经营产生重大变化,属于2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第二款第一项所规定的“公司的经营方针和经营范围的重大变化”,构成重大事件。德豪润达未就该决议事项发布临时公告,也未在2018年年报中予以披露,导致2018年年报涉嫌存在重大遗漏。上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条、第六十七条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二十一条、第三十条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。2、德豪润达虚增2018年度利润,导致2018年年报涉嫌虚假记载(一)德豪润达少计提LED芯片业务非流动性资产减值准备,虚增2018年度利润2,910,586,411.77元2019年11月18日,德豪润达发布《关于会计差错更正的公告》,称为消除2018年年报“LED芯片业务相关股东资产减值准备计提”保留事项影响,公司聘请中联国际评估咨询有限公司(以下简称中联国际)以2018年12月31日为基准日对公司LED芯片业务非流动资产是否发生减值及减值的具体金额进行评估。根据中联国际评估结果,公司对LED芯片业务非流动资产的各项减值进行了确认,并作为一项前期会计差错处理,追溯调整2018年度财务报表,补充计提LED芯片业务非流动性资产减值准备合计2,910,586,411.77元。根据LED芯片行业外部环境和公司经营情况,2018年底德豪润达LED芯片业务相关非流动性资产存在明显减值迹象,但德豪润达未对该资产依据《企业会计准则第8号—资产减值》的规定进行全面评估,合理计提资产减值准备,导致2018年年报少计提资产减值准备2,910,586,411.77元,虚增2018年度利润2,910,586,411.77元。(二)德豪润达少计提其他应收款坏账准备,虚增2018年度利润95,000,000.00元2017年6月,蚌埠高新技术产业开发区财政局(以下简称蚌埠高新区财政局)下发通知,称为了加快LED倒装芯片项目实施进度,同意拨付德豪润达控股子公司蚌埠三颐产业扶持基金1.25亿元。蚌埠三颐分别于2018年2月、2018年4月收到蚌埠高新区财政局拨付的1,000万元、1,500万元。截至2018年12月31日,德豪润达应收蚌埠高新区财政局政府补助10,000万元。经查,2018年年报披露前,德豪润达已得知蚌埠高新区财政局决定停止拨付政府补助,该其他应收款无法收回,根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》(2006年)的规定,应计提坏账准备。德豪润达在2018年年报中对该项其他应收款按照账龄分析法计提坏账准备5,000,000.00元,少计提95,000,000.00元,虚增2018年度利润95,000,000.00元。(三)德豪润达未计提未决诉讼预计负债,虚增2018年度利润452,971,200.00元2018年8月10日,就美国Lumileds公司起诉德豪润达侵占商业秘密一案,美国加州法院陪审团作出初步裁决:由于挪用商业秘密,德豪润达少支出了研发费用,德豪润达须向Lumileds补偿研发费用6,600万美元。德豪润达2018年报披露了该诉讼,但未计提预计负债。2019年5月10日,德豪润达披露诉讼进展公告,,称根据美国加州法院作出的判决,被告德豪润达、王冬雷和陈刚毅应向原告Lumileds支付6,600万美元。2019年11月18日,德豪润达发布《关于会计差错更正的公告》,将该诉讼事项作为一项前期会计差错处理,追溯调整2018年度财务报表,调增预计负债452,971,200元(按2018年12月31日汇率1美元=6.8632人民币计算)。根据《企业会计准则第13号—或有事项》第四条的规定,该所涉未决诉讼事项应当确认为预计负债,但德豪润达未予计提,导致2018年年报少计预计负债452,971,200.00元,虚增2018年度利润452,971,200.00元。	对其他责任人员王建国、郝亚超给予警告,并分别处以3万元罚款	中国证券监督管理委员会安徽监管局	《证券法》	2021
9	002005	ST德豪	2021-09-14	信息披露虚假或严重误导性陈述,未依法履行其他职责	安徽德豪润达电气股份有限公司(以下简称德豪润达)涉嫌信息披露违法案已由我局调查完毕,我局依法拟对公司及相关当事人作出行政处罚。现将我局拟对公司及相关当事人作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及公司和相关当事人享有的相关权利予以告知。经查明,德豪润达涉嫌信息披露违法的事实如下:1、德豪润达未按规定披露关停LED芯片工厂的重大事件,导致2018年年报涉嫌重大遗漏2018年12月10日,德豪润达召开总裁办公会,形成压缩芯片事业部规模、逐步关闭芯片工厂的决议。该决议形成后,公司即开始着手实施芜湖德豪润达光电科技有限公司、蚌埠三颐半导体有限公司(以下简称蚌埠三颐)、大连德豪光电科技有限公司芯片及封装工厂的减产闭厂工作。公司关于芯片工厂关闭决议的形成及实施会对公司的日常经营产生重大变化,属于2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第二款第一项所规定的“公司的经营方针和经营范围的重大变化”,构成重大事件。德豪润达未就该决议事项发布临时公告,也未在2018年年报中予以披露,导致2018年年报涉嫌存在重大遗漏。上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条、第六十七条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二十一条、第三十条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。2、德豪润达虚增2018年度利润,导致2018年年报涉嫌虚假记载(一)德豪润达少计提LED芯片业务非流动性资产减值准备,虚增2018年度利润2,910,586,411.77元2019年11月18日,德豪润达发布《关于会计差错更正的公告》,称为消除2018年年报“LED芯片业务相关股东资产减值准备计提”保留事项影响,公司聘请中联国际评估咨询有限公司(以下简称中联国际)以2018年12月31日为基准日对公司LED芯片业务非流动资产是否发生减值及减值的具体金额进行评估。根据中联国际评估结果,公司对LED芯片业务非流动资产的各项减值进行了确认,并作为一项前期会计差错处理,追溯调整2018年度财务报表,补充计提LED芯片业务非流动性资产减值准备合计2,910,586,411.77元。根据LED芯片行业外部环境和公司经营情况,2018年底德豪润达LED芯片业务相关非流动性资产存在明显减值迹象,但德豪润达未对该资产依据《企业会计准则第8号—资产减值》的规定进行全面评估,合理计提资产减值准备,导致2018年年报少计提资产减值准备2,910,586,411.77元,虚增2018年度利润2,910,586,411.77元。(二)德豪润达少计提其他应收款坏账准备,虚增2018年度利润95,000,000.00元2017年6月,蚌埠高新技术产业开发区财政局(以下简称蚌埠高新区财政局)下发通知,称为了加快LED倒装芯片项目实施进度,同意拨付德豪润达控股子公司蚌埠三颐产业扶持基金1.25亿元。蚌埠三颐分别于2018年2月、2018年4月收到蚌埠高新区财政局拨付的1,000万元、1,500万元。截至2018年12月31日,德豪润达应收蚌埠高新区财政局政府补助10,000万元。经查,2018年年报披露前,德豪润达已得知蚌埠高新区财政局决定停止拨付政府补助,该其他应收款无法收回,根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》(2006年)的规定,应计提坏账准备。德豪润达在2018年年报中对该项其他应收款按照账龄分析法计提坏账准备5,000,000.00元,少计提95,000,000.00元,虚增2018年度利润95,000,000.00元。(三)德豪润达未计提未决诉讼预计负债,虚增2018年度利润452,971,200.00元2018年8月10日,就美国Lumileds公司起诉德豪润达侵占商业秘密一案,美国加州法院陪审团作出初步裁决:由于挪用商业秘密,德豪润达少支出了研发费用,德豪润达须向Lumileds补偿研发费用6,600万美元。德豪润达2018年报披露了该诉讼,但未计提预计负债。2019年5月10日,德豪润达披露诉讼进展公告,,称根据美国加州法院作出的判决,被告德豪润达、王冬雷和陈刚毅应向原告Lumileds支付6,600万美元。2019年11月18日,德豪润达发布《关于会计差错更正的公告》,将该诉讼事项作为一项前期会计差错处理,追溯调整2018年度财务报表,调增预计负债452,971,200元(按2018年12月31日汇率1美元=6.8632人民币计算)。根据《企业会计准则第13号—或有事项》第四条的规定,该所涉未决诉讼事项应当确认为预计负债,但德豪润达未予计提,导致2018年年报少计预计负债452,971,200.00元,虚增2018年度利润452,971,200.00元。	对安徽德豪润达电气股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款	中国证券监督管理委员会安徽监管局	《证券法》	2021
10	002005	ST德豪	2021-09-14	信息披露虚假或严重误导性陈述,未依法履行其他职责	安徽德豪润达电气股份有限公司(以下简称德豪润达)涉嫌信息披露违法案已由我局调查完毕,我局依法拟对公司及相关当事人作出行政处罚。现将我局拟对公司及相关当事人作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及公司和相关当事人享有的相关权利予以告知。经查明,德豪润达涉嫌信息披露违法的事实如下:1、德豪润达未按规定披露关停LED芯片工厂的重大事件,导致2018年年报涉嫌重大遗漏2018年12月10日,德豪润达召开总裁办公会,形成压缩芯片事业部规模、逐步关闭芯片工厂的决议。该决议形成后,公司即开始着手实施芜湖德豪润达光电科技有限公司、蚌埠三颐半导体有限公司(以下简称蚌埠三颐)、大连德豪光电科技有限公司芯片及封装工厂的减产闭厂工作。公司关于芯片工厂关闭决议的形成及实施会对公司的日常经营产生重大变化,属于2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第二款第一项所规定的“公司的经营方针和经营范围的重大变化”,构成重大事件。德豪润达未就该决议事项发布临时公告,也未在2018年年报中予以披露,导致2018年年报涉嫌存在重大遗漏。上述行为涉嫌违反2005年《证券法》第六十三条、第六十七条,《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二十一条、第三十条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。2、德豪润达虚增2018年度利润,导致2018年年报涉嫌虚假记载(一)德豪润达少计提LED芯片业务非流动性资产减值准备,虚增2018年度利润2,910,586,411.77元2019年11月18日,德豪润达发布《关于会计差错更正的公告》,称为消除2018年年报“LED芯片业务相关股东资产减值准备计提”保留事项影响,公司聘请中联国际评估咨询有限公司(以下简称中联国际)以2018年12月31日为基准日对公司LED芯片业务非流动资产是否发生减值及减值的具体金额进行评估。根据中联国际评估结果,公司对LED芯片业务非流动资产的各项减值进行了确认,并作为一项前期会计差错处理,追溯调整2018年度财务报表,补充计提LED芯片业务非流动性资产减值准备合计2,910,586,411.77元。根据LED芯片行业外部环境和公司经营情况,2018年底德豪润达LED芯片业务相关非流动性资产存在明显减值迹象,但德豪润达未对该资产依据《企业会计准则第8号—资产减值》的规定进行全面评估,合理计提资产减值准备,导致2018年年报少计提资产减值准备2,910,586,411.77元,虚增2018年度利润2,910,586,411.77元。(二)德豪润达少计提其他应收款坏账准备,虚增2018年度利润95,000,000.00元2017年6月,蚌埠高新技术产业开发区财政局(以下简称蚌埠高新区财政局)下发通知,称为了加快LED倒装芯片项目实施进度,同意拨付德豪润达控股子公司蚌埠三颐产业扶持基金1.25亿元。蚌埠三颐分别于2018年2月、2018年4月收到蚌埠高新区财政局拨付的1,000万元、1,500万元。截至2018年12月31日,德豪润达应收蚌埠高新区财政局政府补助10,000万元。经查,2018年年报披露前,德豪润达已得知蚌埠高新区财政局决定停止拨付政府补助,该其他应收款无法收回,根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》(2006年)的规定,应计提坏账准备。德豪润达在2018年年报中对该项其他应收款按照账龄分析法计提坏账准备5,000,000.00元,少计提95,000,000.00元,虚增2018年度利润95,000,000.00元。(三)德豪润达未计提未决诉讼预计负债,虚增2018年度利润452,971,200.00元2018年8月10日,就美国Lumileds公司起诉德豪润达侵占商业秘密一案,美国加州法院陪审团作出初步裁决:由于挪用商业秘密,德豪润达少支出了研发费用,德豪润达须向Lumileds补偿研发费用6,600万美元。德豪润达2018年报披露了该诉讼,但未计提预计负债。2019年5月10日,德豪润达披露诉讼进展公告,,称根据美国加州法院作出的判决,被告德豪润达、王冬雷和陈刚毅应向原告Lumileds支付6,600万美元。2019年11月18日,德豪润达发布《关于会计差错更正的公告》,将该诉讼事项作为一项前期会计差错处理,追溯调整2018年度财务报表,调增预计负债452,971,200元(按2018年12月31日汇率1美元=6.8632人民币计算)。根据《企业会计准则第13号—或有事项》第四条的规定,该所涉未决诉讼事项应当确认为预计负债,但德豪润达未予计提,导致2018年年报少计预计负债452,971,200.00元,虚增2018年度利润452,971,200.00元。	对直接负责的主管人员王冬雷、王晟给予警告,并分别处以30万元罚款	中国证券监督管理委员会安徽监管局	《证券法》	2021
11	300325	*ST 德威	2021-09-14	信息披露虚假或严重误导性陈述,资金占用,违规担保,未及时披露公司重大事件,涉嫌违反证券法律法规,关联交易未披露	经查明,德威新材涉嫌违法的事实如下:1、关联关系情况涉案期间,德威投资集团有限公司(以下简称德威投资)是德威新材控股股东,周建明为实际控制人。苏州菲尔普斯国际贸易有限公司(以下简称菲尔普斯)人员和财务受德威投资及周建明控制,周建明自认菲尔普斯是其控制的资金平台。苏州乾威电气实业有限公司(以下简称苏州乾威)是德威投资控制的资金平台。苏州德超制冷配件有限公司(以下简称德超制冷)、苏州伊泰诺科技服务有限公司(以下简称伊泰诺)为德威投资100%控股子公司。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第三项等规定,菲尔普斯、苏州乾威、德超制冷、伊泰诺是德威新材的关联法人。2、2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记载为掩盖关联方资金占用,德威新材在《2018年年度报告》虚增651,524,191.19元银行承兑汇票,占当期总资产的15.33%,未如实披露3.92亿银行存款受限情况,占当期总资产的9.22%。德威新材在《2019年年度报告》虚增1,103,940,148.67元商业承兑汇票,占当期总资产的33.10%。德威新材在《2020年半年度报告》虚增1,104,132,680.69元应收票据,占当期总资产的33.37%。3、2018年年报、2019年年报和2020年半年报存在重大遗漏(一)关联采购事项信息披露存在重大遗漏2018年,德威新材与供应商菲尔普斯的关联交易金额为238,340,499.94元,该交易金额占当期经审计净资产165,261.49万元的14.42%。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕17号)第四十条等规定,德威新材应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。德威新材在《2018年年度报告》中未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。(二)关联方资金占用事项信息披露存在重大遗漏2018年12月31日,关联方菲尔普斯资金占用余额为7.95亿元。2019年12月31日,关联方菲尔普斯资金占用余额为9.69亿元。截至2020年7月8日(调查日),关联方菲尔普斯资金占用余额为9.78亿元。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第三十一条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕18号)第三十二条等规定,德威新材应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。德威新材在《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》中未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。(三)为关联方提供担保事项信息披露存在重大遗漏2017年11月至12月,德威新材向南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元的贷款提供担保,占2017年经审计的归属于上市公司股东的净资产的16.22%。2018年末、2019年末上述对外担保的余额均为2.83亿元,占当年净资产的比例分别为17.12%、27.30%。2020年12月29日,德威新材首次披露相关担保事项。根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第十七项等规定,德威新材应及时披露该事项。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第四十条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》第三十八条等规定,德威新材应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。德威新材在《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》中未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。(四)重大诉讼事项信息披露存在重大遗漏2019年11月21日,由德威新材担保的相关债权被南京银行转让给上海睿银盛嘉资产管理有限公司。随后,再次被转让给苏州资产管理有限公司(以下简称苏州资管)。2020年2月4日,苏州资管就上述债权提起诉讼,涉案本金31,003.98万元。2020年3月6日,经法院调解,相关当事人和解结案,德威新材需承担连带清偿责任。调解确定的担保责任金额为34,331.74万元,占德威新材2019年末经审计净资产的33.11%。2020年9月,江苏太仓农村商业银行股份有限公司沙溪支行(以下简称太仓农商行)对由德威新材提供担保的相关债权提起诉讼,涉案本金6,177.68万元,占2019年末经审计净资产的5.96%。2020年10月9日,法院受理德威新材与自然人龚铭的诉讼纠纷,传票时间为2020年11月2日,涉案本金为1,250万元。2020年12月29日,德威新材首次披露苏州资管诉讼事项;2021年4月23日,德威新材首次披露太仓农商行、龚铭诉讼事项。	对江苏德威新材料股份有限公司责令改正,给予警告,并处以200万元罚款。	中国证券监督管理委员会	《证券法》	2021
12	300325	*ST 德威	2021-09-14	信息披露虚假或严重误导性陈述,资金占用,违规担保,未及时披露公司重大事件,涉嫌违反证券法律法规,关联交易未披露	经查明,德威新材涉嫌违法的事实如下:1、关联关系情况涉案期间,德威投资集团有限公司(以下简称德威投资)是德威新材控股股东,周建明为实际控制人。苏州菲尔普斯国际贸易有限公司(以下简称菲尔普斯)人员和财务受德威投资及周建明控制,周建明自认菲尔普斯是其控制的资金平台。苏州乾威电气实业有限公司(以下简称苏州乾威)是德威投资控制的资金平台。苏州德超制冷配件有限公司(以下简称德超制冷)、苏州伊泰诺科技服务有限公司(以下简称伊泰诺)为德威投资100%控股子公司。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第三项等规定,菲尔普斯、苏州乾威、德超制冷、伊泰诺是德威新材的关联法人。2、2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记载为掩盖关联方资金占用,德威新材在《2018年年度报告》虚增651,524,191.19元银行承兑汇票,占当期总资产的15.33%,未如实披露3.92亿银行存款受限情况,占当期总资产的9.22%。德威新材在《2019年年度报告》虚增1,103,940,148.67元商业承兑汇票,占当期总资产的33.10%。德威新材在《2020年半年度报告》虚增1,104,132,680.69元应收票据,占当期总资产的33.37%。3、2018年年报、2019年年报和2020年半年报存在重大遗漏(一)关联采购事项信息披露存在重大遗漏2018年,德威新材与供应商菲尔普斯的关联交易金额为238,340,499.94元,该交易金额占当期经审计净资产165,261.49万元的14.42%。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕17号)第四十条等规定,德威新材应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。德威新材在《2018年年度报告》中未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。(二)关联方资金占用事项信息披露存在重大遗漏2018年12月31日,关联方菲尔普斯资金占用余额为7.95亿元。2019年12月31日,关联方菲尔普斯资金占用余额为9.69亿元。截至2020年7月8日(调查日),关联方菲尔普斯资金占用余额为9.78亿元。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第三十一条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕18号)第三十二条等规定,德威新材应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。德威新材在《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》中未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。(三)为关联方提供担保事项信息披露存在重大遗漏2017年11月至12月,德威新材向南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元的贷款提供担保,占2017年经审计的归属于上市公司股东的净资产的16.22%。2018年末、2019年末上述对外担保的余额均为2.83亿元,占当年净资产的比例分别为17.12%、27.30%。2020年12月29日,德威新材首次披露相关担保事项。根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第十七项等规定,德威新材应及时披露该事项。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第四十条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》第三十八条等规定,德威新材应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。德威新材在《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》中未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。(四)重大诉讼事项信息披露存在重大遗漏2019年11月21日,由德威新材担保的相关债权被南京银行转让给上海睿银盛嘉资产管理有限公司。随后,再次被转让给苏州资产管理有限公司(以下简称苏州资管)。2020年2月4日,苏州资管就上述债权提起诉讼,涉案本金31,003.98万元。2020年3月6日,经法院调解,相关当事人和解结案,德威新材需承担连带清偿责任。调解确定的担保责任金额为34,331.74万元,占德威新材2019年末经审计净资产的33.11%。2020年9月,江苏太仓农村商业银行股份有限公司沙溪支行(以下简称太仓农商行)对由德威新材提供担保的相关债权提起诉讼,涉案本金6,177.68万元,占2019年末经审计净资产的5.96%。2020年10月9日,法院受理德威新材与自然人龚铭的诉讼纠纷,传票时间为2020年11月2日,涉案本金为1,250万元。2020年12月29日,德威新材首次披露苏州资管诉讼事项;2021年4月23日,德威新材首次披露太仓农商行、龚铭诉讼事项。	对周建明给予警告,并处以450万元罚款,其中对作为直接负责的主管人员处以150万罚款,对作为实际控制人处以300万罚款。	中国证券监督管理委员会	《证券法》	2021
13	300325	*ST 德威	2021-09-14	信息披露虚假或严重误导性陈述,资金占用,违规担保,未及时披露公司重大事件,涉嫌违反证券法律法规,关联交易未披露	经查明,德威新材涉嫌违法的事实如下:1、关联关系情况涉案期间,德威投资集团有限公司(以下简称德威投资)是德威新材控股股东,周建明为实际控制人。苏州菲尔普斯国际贸易有限公司(以下简称菲尔普斯)人员和财务受德威投资及周建明控制,周建明自认菲尔普斯是其控制的资金平台。苏州乾威电气实业有限公司(以下简称苏州乾威)是德威投资控制的资金平台。苏州德超制冷配件有限公司(以下简称德超制冷)、苏州伊泰诺科技服务有限公司(以下简称伊泰诺)为德威投资100%控股子公司。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第三项等规定,菲尔普斯、苏州乾威、德超制冷、伊泰诺是德威新材的关联法人。2、2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记载为掩盖关联方资金占用,德威新材在《2018年年度报告》虚增651,524,191.19元银行承兑汇票,占当期总资产的15.33%,未如实披露3.92亿银行存款受限情况,占当期总资产的9.22%。德威新材在《2019年年度报告》虚增1,103,940,148.67元商业承兑汇票,占当期总资产的33.10%。德威新材在《2020年半年度报告》虚增1,104,132,680.69元应收票据,占当期总资产的33.37%。3、2018年年报、2019年年报和2020年半年报存在重大遗漏(一)关联采购事项信息披露存在重大遗漏2018年,德威新材与供应商菲尔普斯的关联交易金额为238,340,499.94元,该交易金额占当期经审计净资产165,261.49万元的14.42%。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕17号)第四十条等规定,德威新材应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。德威新材在《2018年年度报告》中未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。(二)关联方资金占用事项信息披露存在重大遗漏2018年12月31日,关联方菲尔普斯资金占用余额为7.95亿元。2019年12月31日,关联方菲尔普斯资金占用余额为9.69亿元。截至2020年7月8日(调查日),关联方菲尔普斯资金占用余额为9.78亿元。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第三十一条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(证监会公告〔2017〕18号)第三十二条等规定,德威新材应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。德威新材在《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》中未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。(三)为关联方提供担保事项信息披露存在重大遗漏2017年11月至12月,德威新材向南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元的贷款提供担保,占2017年经审计的归属于上市公司股东的净资产的16.22%。2018年末、2019年末上述对外担保的余额均为2.83亿元,占当年净资产的比例分别为17.12%、27.30%。2020年12月29日,德威新材首次披露相关担保事项。根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第十七项等规定,德威新材应及时披露该事项。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》第四十条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》第三十八条等规定,德威新材应当在相关定期报告中披露该关联交易情况。德威新材在《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》中未披露该事项,相关报告存在重大遗漏。(四)重大诉讼事项信息披露存在重大遗漏2019年11月21日,由德威新材担保的相关债权被南京银行转让给上海睿银盛嘉资产管理有限公司。随后,再次被转让给苏州资产管理有限公司(以下简称苏州资管)。2020年2月4日,苏州资管就上述债权提起诉讼,涉案本金31,003.98万元。2020年3月6日,经法院调解,相关当事人和解结案,德威新材需承担连带清偿责任。调解确定的担保责任金额为34,331.74万元,占德威新材2019年末经审计净资产的33.11%。2020年9月,江苏太仓农村商业银行股份有限公司沙溪支行(以下简称太仓农商行)对由德威新材提供担保的相关债权提起诉讼,涉案本金6,177.68万元,占2019年末经审计净资产的5.96%。2020年10月9日,法院受理德威新材与自然人龚铭的诉讼纠纷,传票时间为2020年11月2日,涉案本金为1,250万元。2020年12月29日,德威新材首次披露苏州资管诉讼事项;2021年4月23日,德威新材首次披露太仓农商行、龚铭诉讼事项。	对陆仁芳给予警告,并处以30万元罚款。	中国证券监督管理委员会	《证券法》	2021
14	000806	ST 银河	2021-09-13	信息披露虚假或严重误导性陈述	经查,我局发现你公司存在以下违规情形:你公司在2020年度财务报表编制过程中发现会计差错更正事项,并对相关会计差错事项进行更正:追溯调整2018年净资产、净利润、利润总额448.25万元,追溯调整2019净资产2.18亿元,净利润、利润总额2.13亿元。你公司披露的2018年、2019年的定期报告中财务报告不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条规定。	对你公司采取出具警示函的监管措施。	中国证券监督管理委员会广西监管局	《上市公司信息披露管理办法》	2021
15	300273	和佳医疗	2021-09-13	未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责	罗玉平、董进生作为和佳医疗副总裁,张晓菁作为和佳医疗董事、董事会秘书,于2020年12月10日通过和佳医疗发布股份增持公告,披露基于对和佳医疗未来发展前景的信心以及内在价值的认可,计划自2020年12月10日起6个月内增持和佳医疗股票不低于100万股。截止2021年6月10日增持股份计划期限届满,三人合计增持23.56万股,未完成此前披露的增持计划。	广东证监局决定对罗玉平、董进生、张晓菁采取出具警示函的行政监管措施。	中国证券监督管理委员会广东证监局	《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》	2021
16	300449	汉邦高科	2021-09-13	未依法履行其他职责	经查,你作为北京汉邦高科数字技术股份有限公司(以下简称上市公司)的控股股东、实际控制人,在上市公司2018年发行股份并支付现金购买北京金石威视科技发展有限公司100%股权并配套募集资金时,存在向认购方“泰达宏利中兵投资2号定增"的资金来源方华鑫国际信托有限公司做出保底收益承诺的情形。	我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。	中国证券监督管理委员会北京监管局	《证券发行与承销管理办法》	2021
17	300469	信息发展	2021-09-13	未依法履行其他职责,未及时披露公司重大事件,涉嫌违反证券法律法规	上海信联信息发展股份有限公司(以下简称“上市公司”)于2021年9月6日披露的《简式权益变动报告书》显示,福建胜奇投资有限公司、闽侯快马投资合伙企业(普通合伙)作为一致行动人,于2021年1月18日至2021年9月3日期间,通过集中竞价交易合计持有上市公司股份比例由0%上升至5.31%。你们作为一致行动人,在买入上市公司股份导致持股比例达到5%时,未按照《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书,也未在履行报告和披露义务前停止买入上市公司股份。	监管函	创业板公司管理部	《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》,《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》	2021
18	300864	南大环境	2021-09-13	涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责	董迎雯自2020年5月21日至今担任南大环境董事,自2020年5月25日至今担任公司高级管理人员(总工程师)。秦某某系董迎雯配偶。秦某某控制并操作本人账户于2020年8月31日买入100股“南大环境”后,当日又卖出200股“南大环境”。自2020年8月31日卖出“南大环境”至2020年10月28日期间,秦某某多次买卖“南大环境”,累计买入14,800股,成交金额1,837,019元,累计卖出16,200股,成交金额2,030,512元。截止2020年10月28日,秦某某已将持有的“南大环境”全部卖出,并将所得收益5,990元上交公司。上述违法事实,有南大环境公告及说明、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。董迎雯作为南大环境董事、高级管理人员,其配偶秦某某买入“南大环境”后六个月内卖出、卖出“南大环境”后六个月内又买入的行为,导致董迎雯违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。	对董迎雯给予警告,并处以二十万元的罚款。	中国证券监督管理委员会	《中华人民共和国证券法》	2021
19	600246	万通发展	2021-09-11	涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责	经查,你作为北京万通新发展集团股份有限公司(以下简称公司)监事,于2017年12月29日至2018年2月2日期间,存在买卖公司股票、股份转让比例超过你所持有股份总数的25%、在首次卖出的15个交易日前未预先披露减持计划、在公司业绩预告公告前买入公司股票等行为。	对薛江莲采取出具警示函	中国证券监督管理委员会北京监管局	《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》	2021
20	600546	山煤国际	2021-09-11	未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责	(一)关联方资金往来披露不准确,2019年,你公司子公司山煤国际能源集团临汾有限公司向关联方山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司预付账款5.55亿元,2019年6月末该预付款余额为4.85亿元,前述关联方资金往来你公司未在2019年半年报中披露。以上行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第二十一条第十项,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》(2017年修订)(证监会公告[2017]18号)第三十八条第四项的规定。(二)未按规定披露关联方非经营性资金占用,你公司控股股东山西煤炭进出口集团有限公司分别于2020年1月—2020年5月、2021年1月—2021年4月期间占用上市公司资金1.6亿元、0.51亿元,上述款项已于2021年4月30日前偿还完毕。前述事项你公司未在2020年年度报告、非经营性资金占用及其他关联方占用资金往来情况的专项报告中进行披露。	我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。	中国证券监督管理委员会山西监管局	《上市公司信息披露管理办法》	2021

03版本

每次发布，都留记录

发布后的数据版本不能修改。更正时发布新版本，旧版本保留。

版本 v12026/11/12 发布
生效中
6,849 行 · 9 个字段 · 初始导入

04关联

和其他数据集，按键连起来

按键连到企业，能和不少于 15 个数据集连接。另外，它带年份或日期，能和其他数据集按时间对齐。共享同一种键的数据集能连接。按共享的键分组，对上的行多的在前。

按股票代码 + 年份能连

296 个数据集 · 本数据集 6,848 行有股票代码

按股票代码能连

3 个数据集 · 本数据集 6,848 行有股票代码

只按年份能连：789 个数据集单独按年份连接多半没有意义，先看上面的组

按年份能连

789 个数据集

05字段规律

字段之间的规律

比如一一对应、谁先谁后。只帮你读懂数据，不用来连接。

本数据集内1

扩增得出
declare_year由公告日期扩增得出。
来自字段扩增
上市公司及相关主体违规处罚上市公司及相关主体违规处罚
declare_year declare_year←公告日期 declare_date

06授权与接入

申请授权，一次调用就能用上

试用立即生效，并送 500 点试用点数。授权后用 API Key 调用 REST 接口，按返回的行数扣点。

授权

试用：立即生效，14 天，送 500 点。每个空间只能试用一次。
正式申请：写明用途，由运营人员审核。