上市公司违规事件

一行是一次上市公司或相关主体的违规处理公告，包含发布机构、处理单位、违规类型、违反的法规、违规行为、处罚方式和处罚金额。

v1 生效中 · 2026/11/12 发布险种标签：责任险保证保险时间跨度：2007 年 1 月–2023 年 4 月数据出处 国泰安 CSMAR 数据库
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关于这个数据集

一行是一次上市公司或相关主体的违规处理公告，包含发布机构、处理单位、违规类型、违反的法规、违规行为、处罚方式和处罚金额。覆盖沪深 A 股和 B 股公司，公告日期从 2007 年到 2023 年初。用来查一家公司的违规和处罚记录，评估董责险和保证保险的风险。

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事件编号event_id记录键含义：代码或编号文本原生100%CSMAR 违规事件编号
公司编号institution_id含义：代码或编号文本原生100%CSMAR 内部公司编号
股票代码stock_code含义：代码或编号键：股票代码。样本里格式符合 100%，100% 的行对上参照 listed-security-master、hk-security-master、stock-company-profile、neeq-company-info文本原生100%6 位
证券编号security_id含义：代码或编号文本原生100%CSMAR 证券编号
证券简称short_name含义：名称文本原生100%—
公告日期declare_date规律 1：公告日期的字段规律字段规律：declare_year由公告日期扩增得出。含义：日期或时间键：日期。样本里格式符合 100%，还没有参照日期原生100%—
公司全称company_name含义：名称键：企业名称。样本里格式符合 100%，还没有参照文本原生100%—
发布机构promulgator含义：名称文本原生100%例如证券交易所、证监会派出机构
处理单位supervisor含义：名称文本原生99%—
违规类型violation_type含义：类别文本原生100%由违规类型代码译成中文，几项用顿号分开
违规类型代码violation_type_code含义：代码或编号文本原生100%原代码。P2501 虚构利润 到 P2599 其他
违反的法规law含义：文字说明文本原生90%—
违规年度violation_year含义：年份文本原生93%原样保留，可能有几个年份
上市公司是否违规is_violated含义：是否是非原生100%false 表示违规的是股东、高管等相关主体，不是公司本身
处罚方式punishment_type含义：类别文本原生55%由处罚方式代码译成中文
处罚方式代码punishment_type_code含义：代码或编号文本原生55%原代码。P2601 批评 到 P2699 其他
上市公司处罚金额penalty_amount含义：金额（元）小数原生5.3%单位：元
违规行为activity含义：文字说明文本原生100%原文
处分措施punishment_measure含义：文字说明文本原生94%原文
处罚总金额total_penalty含义：金额（元）小数原生13%各类个人和机构处罚的合计，单位：元
公告年份declare_year规律 1：公告年份的字段规律字段规律：declare_year由公告日期扩增得出。含义：年份键：年份。样本里格式符合 100%，还没有参照整数规则扩增第 1 级扩增查看溯源：公告年份100%平均置信度 1.00校验少：不建议单独作为决策依据从公告日期算出的年份

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#事件编号event_id公司编号institution_id股票代码stock_code证券编号security_id证券简称short_name公告日期declare_date公司全称company_name发布机构promulgator处理单位supervisor违规类型violation_type违规类型代码violation_type_code违反的法规law违规年度violation_year上市公司是否违规is_violated处罚方式punishment_type处罚方式代码punishment_type_code上市公司处罚金额penalty_amount违规行为activity处分措施punishment_measure处罚总金额total_penalty公告年份declare_year
14095400101775000002201000000002万科A2016-07-21万科企业股份有限公司深圳证券交易所深圳证券交易所重大遗漏P2505;P2505违反了《股票上市规则》第1.4条规定。2015;2016否———深圳市钜盛华股份有限公司:你公司分别于2015年12月、2016年7月披露拥有万科企业股份有限公司股份权益的《详式权益变动报告书》。经我部多次督促,截至目前你公司仍未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的要求,将相关备查文件的原件或有法律效力的复印件备置于上市公司住所。出具监管函。—2016
24095403101775000002201000000002万科A2016-07-21万科企业股份有限公司深圳证券交易所深圳证券交易所其他P2599违反了《股票上市规则》第2.9条和第2.14条规定。2016是其他P2699—万科企业股份有限公司:7月20日,你公司披露《关于媒体报道的说明公告》称,你公司确于7月18日和19日通过电子邮件、现场提交和邮寄快件等方式,向监管部门提交了《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》(以下简称“《报告》”)。此前,你公司于7月19日向非指定媒体透露了《报告》全文这一未公开重大信息。出具监管函。—2016
340967102294000004201000000004*ST 国农2010-01-30深圳中国农大科技股份有限公司上市公司其他(深圳证监局)其他、虚假记载(误导性陈述)P2599;P2503、P2599—2008;2009是批评P2601—一：你公司下属子公司北京国农置业有限公司（以下简称“国农置业”）分别于2005 年12 月和2006 年11 月与北京东方风景园林工程有限公司（以下简称“东方园林”）签订《借款协议》，向东方园林提供借款共计7120 万元。截止2008年年底，东方园林仍有1220 万元借款尚未归还。该借款超过公司净资产的10%，影响重大。 二：此外，近期我局对国农置业现场突击检查发现，你公司董事长王克昕自2008年11 月至2009 年6 月在国农置业领薪，薪酬合计16.97 万元。该薪酬未履行相应审议程序，且公司2008 年年报披露王克昕领取薪酬的数额为0，与实际情况不符。我局决定对你公司及董事会、董事长王克昕予以批评，抄送辖区各上市公司，将你公司及董事长王克昕记入深圳辖区上市公司诚信监管档案。—2010
4401647102294000004201000000004ST 国农2010-09-29深圳中国农大科技股份有限公司深圳证券交易所深圳证券交易所披露不实(其它)、重大遗漏、其他P2506、P2505、P2599;P2506、P2505、P2599;P2506、P2505、P2599;P2506、P2505、P2599;P2506、P2505、P2599;P2506、P2505、P2599违反了本所《股票上市规则》（2004年修订）第3.1.4条、3.1.5条，本所《股票上市规则》（2006年修订）第3.1.4条、第3.1.5条，本所《股票上市规则》（2008年修订）第3.1.5条、第3.1.6条的规定，以及《上市公司信息披露管理办法》第四十八条规定，对上述违规行为负有重要责任。2005;2006;2007;2008;2009;2010否———2005年12月至2010年3月，深圳中国农大科技股份有限公司（以下称“ST国农”）时任董事长、总经理王克昕及其亲属，时任董事、副总经理南国良及其配偶持有北京东方风景园林工程有限公司（以下称“东方园林”）控股股东—北京东方建设科技咨询有限公司（以下称“东方建设”）股份：2004年11月至2005年12月9日期间，ST国农时任总经理王克昕和南国良分别持有东方建设51.66%、15.99%股份，为第一、第二大股东；2005年12月10日至2007年9月17日，王克昕配偶之弟黄文才和ST国农时任董事南国良分别持有东方建设51.66%、15.99%股份，为第一、第二大股东；2007年9月18日至2008年3月25日，ST国农时任董事长、总经理王克昕和时任董事南国良分别持有东方建设51.66%、15.99%股份，为第一、第二大股东；2008年3月26日至2010年3月，黄文才和南国良的配偶李玉分别持有东方建设51.66%、15.99%股份，为第一、第二大股东。东方园林因被ST国农上述关联自然人控制，而与ST国农构成关联关系。王克昕及南国良未及时向ST国农董事会报告上述关联关系，导致ST国农自2005年以来，未能在相关临时报告及定期报告中如实披露与东方园林的关联关系；进而导致ST国农子公司北京国农置业有限公司在2005年12月及2006年11月分别向东方园林提供4300万元及3020万元借款的两项重大关联交易未履行任何审批决策程序，未在临时报告及定期报告中予以披露。对深圳中国农大科技股份有限公司时任董事长、总经理王克昕，时任董事、副总经理南国良给予通报批评的处分。—2010
5405974102294000004201000000004国农科技2013-06-06深圳中国农大科技股份有限公司上市公司其他(深圳证监局)一般会计处理不当、虚假记载(误导性陈述)、其他P2515;P2515;P2503、P2599;P2599违反了公司《信息披露管理制度》的相关规定。违反了《公司章程》中关于股东大会、董事会、监事会会议记录的规定。2010;2011;2012;N/A是其他P2699—一、信息披露方面存在的主要问题 （一）公司关于茂名力拓投资事项的信息披露与实际状况不符 情况说明：《监管意见》指出：2010年年报中，公司关于茂名力拓投资的披露为“因国家政策原因，原拟投资的矿产品项目没有进展，公司于2010年3月全部收回对外投资”，2011年年报中，公司关于茂名力拓投资的披露为“因国家政策原因，原拟投资的矿产品项目没有进展，公司于2011年3月全部收回对外投资”，上述信息披露与公司实际在2011年12月才收回投资款的情况不符。 （二）内幕信息知情人管理不到位 情况说明：《监管意见》指出：检查发现，你公司仅对定期报告的编制过程建立了内幕信息知情人表，未对定期报告的报告、传递、审核、披露等过程建立内幕信息知情人管理，未针对其他重大事项如山东北大高科华泰制药有限公司（以下简称“华泰制药”）投资竞买国有土地使用权、投资设立茂名力拓、公司实际控制人变更等事项进行内幕信息知情人登记，不符合你公司《内幕信息知情人登记管理制度》的相关规定。 （三）投资者接待工作管理不到位 情况说明：《监管意见》指出：检查发现，你公司《投资者关系管理制度》中未对投资者接待工作的组织与实施做出明确的规定，在实际工作中也未对投资者接待情况进行记录、未建立完善的投资者接待档案，不利于投资者接待工作的组织和未公开信息的管理。 二、公司治理方面存在的主要问题 （一）三会运作不规范 1、“三会”会议资料不完整 情况说明：《监管意见》指出：检查发现，你公司存在董事会会议通知发出时间不符合《公司章程》的规定；检查期内，你公司股东大会、监事会议均无会议记录，董事会会议记录不完整；部分董事会决议未载明应到董事与实到董事人数，也未载明该议案获得的同意、反对、和弃权的票数，且未经全体参会董事签字，违反了《公司章程》中关于股东大会、董事会、监事会会议记录的规定。此外，检查还关注到，你公司董事会专门委员会会议均无会议记录，且相关决议及资料未专门保管，不符合董事会专门委员会实施细则中关于“会议应当记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名”的规定。 2、审计委员会成员独立性不足 情况说明：公司审计委员会成员过去存在同时兼任原控股子公司深圳北大高科五洲医院有限公司财务总监职务，随着出售五洲医药公司股权工作的完成，兼任工作已经结束，后期将不会出现类似情况。 （二）重大对外投资的资金支付未履行必要的决策程序 情况说明：2012年初，山东华泰制药与山东蓬莱市刘家沟镇人民政府签署购地协议并累计支付527.46万元，相关人员事先向董事进行了口头通报未履行董事会决策程序，未能及时上报上市公司董事会。 三、内部控制方面存在的问题 (一）公司对联营公司未实施必要管控 情况说明：对于联营公司茂名力拓公司日常经营、重大投资决策未实施必要管控，没有依据公司《投资管理制度》第九至十三条的相关规定履行相关决策程序。 (二）对控股子公司疏于管理 情况说明：检查指出，公司没有对控股子公司参与日常经营和对经营情况及财务状况实施内部审计。近几年，公司存在疏于对于武汉北大高科有限公司管理，使得武汉北大高科公司脱离上市公司管控。 (三）重要内部控制制度缺失 情况说明：检查指出，公司主营业务制药和房地产未建立医药板块的研究开发、工程建设、全面预算和房地产成本与会计核算制度。 (四）内部审计工作薄弱 情况说明：公司前期未能配备专职的审计人力资源，所以未对公司及其下属子公司开展内部审计。 (五）未对公司总经理离任实施审计 情况说明：公司未对前任总经理罗晓实施离任审计。 四、会计核算及财务会计基础工作方面存在的主要问题 （一）房地产成本核算不规范 情况说明：《监管意见》指出：“江苏国农仅在每年年末由审计师协助进行成本调整，由此导致公司一季度报、半年报、三季度报确认的开发成本和应付账款被低估；在分期开发的情况下，也容易导致成本核算错误。如田园风光1.1期项目已于2010年6月29日办理竣工验收备案，但在2010年7月至2010年12月期间，江苏国农仍将868万元成本计入田园风光1.1期。” (二)土地租金核算错误 情况说明：《监管意见》指出：“检查发现，江苏国农农业科技公司收取农民个人上交的土地租金，并按收付实现制确认收入。如农业公司2011年11月将土地租赁给个人使用，合中约定租赁期限为1年，租赁费为45.6万元，租金分两期支付。农业公司在2011年11月收到25.6万元自费一批租金时，即一次性确认全部25.6万元收入，而未在租赁内进行分摊。” (三)财务会计基础工作存在的主要问题 情况说明：《监管意见》指出：“检查发现，你公司未按照《财务负责人管理制度》的相关规定对财务人实施必要的考核，难以发挥考核的约束作用；公司《货币资金管理制度》规定，“货币资金应在授权范围内进行审批，不得超越审批权限”，但公司未建立相应的货币资金授权批准制度。原材料及产品出入库管理单据不规范，华泰制药出库单，入库单、领料单等仓库管理单据均为公司运用EXCEL自制单据，但未能做到连续编号，各类单据间未建立索引，收入、成本存在重复记录或遗漏的风险。”——2013
64056066102294000004201000000004国农科技2018-08-16深圳中国农大科技股份有限公司上市公司其他(中国证监会深圳监管局)推迟披露P2504;P2504;P2504违反了《证券法》第六十七条的规定。2014;2015;2016是警告、罚款P2602,P2604400000经查明,国农科技涉嫌违法的事实如下:自然人胡某泉拥有注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干粉针剂及其生产方法的发明专利(以下简称ATP专利),2013年11月18日,国农科技控股子公司山东北大高科华泰制药有限公司(以下简称山东华泰)与其签订《ATP专利授权使用协议》并进行了公证。根据该协议,自2014年1月1日起至专利有效期止,胡某泉将其拥有的ATP专利授权给山东华泰有偿使用,山东华泰无论是否生产该专利产品,均须支付授权使用费每年人民币1400万元,合计需支付人民币1.54亿元,协议金额占国农科技2012年经审计总资产的79.83%,净资产的198.83%;占2013年经审计总资产的63.64%,净资产的202.63%。上述《ATP专利授权使用协议》签署事项属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十七条第二款第(三)项和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称《信息披露管理办法》)第三十条、第三十三条第一款规定应予披露的重大事件,但国农科技未及时进行披露,直至2017年4月11日才予以补充披露。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局拟决定:一、对深圳中国农大科技股份有限公司给予警告,并处以40万元罚款;二、对李林琳给予警告,并处以10万元罚款;三、对江玉明给予警告,并处以5万元罚款;四、对杨斌给予警告,并处以3万元罚款。5800002018
74058183102294000004201000000004国农科技2018-12-14深圳中国农大科技股份有限公司上市公司深圳证券交易所推迟披露P2504;P2504;P2504;P2504违反了本所《股票上市规则》第1.4条、第2.1条及第11.11.5条的规定。2013;2014;2015;2016是其他P2699—你公司于2017年4月11日发布的《2016年年度报告》显示,自然人胡小泉拥有注射用三磷酸腺苷二钠氯化镁冻干粉针剂及其生产方法的发明专利(以下简称“ATP专利”),2013年11月,你公司控股子公司山东北大高科华泰制药有限公司(以下简称“山东华泰”)与胡小泉签订《ATP专利授权使用协议》。根据该协议,自2014年1月1日起至专利有效期止,胡小泉将其拥有的ATP专利授权给山东华泰有偿使用,山东华泰无论是否生产该专利产品,每年均须支付授权使用费1400万元,合计11年,共需支付1.54亿元。该协议事项应当及时披露,但你公司直至2017年4月11日才予以补充披露。整改—2018
840121966102294000004201000000004ST 国华2022-08-05深圳国华网安科技股份有限公司深圳证券交易所深圳证券交易所虚假记载(误导性陈述)、其他P2503、P2599违反了本所《股票上市规则(2022年修订)》第1.4条、第2.1.1条、第5.1.3条的规定,违反了本所《股票上市规则(2022年修订)》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条的规定。2022是谴责P2603—经查明,深圳国华网安科技股份有限公司(以下简称“ST国华”)及相关当事人存在以下违规行为:2022年1月26日,ST国华披露《2021年度业绩预告》,预计2021年归属上市公司股东的净利润(以下简称“净利润”)为10,000万元至14,800万元。4月30日,ST国华披露《2021年年度报告》,2021年经审计净利润为-50,910.73万元。ST国华2021年度业绩预告中披露的净利润与年度报告中经审计的净利润差异金额大,且盈亏性质发生变化。ST国华董事长兼总经理黄翔、财务总监陈金海未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对ST国华上述违规行为负有重要责任。鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2022年修订)》第13.2.3条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十七条规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对深圳国华网安科技股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对深圳国华网安科技股份有限公司董事长兼总经理黄翔、财务总监陈金海给予公开谴责的处分。—2022
940125242102294000004201000000004ST 国华2022-10-08深圳国华网安科技股份有限公司其他(中国证监会深圳监管局)其他(中国证监会深圳监管局)其他P2599不符合《中国注册会计师审计准则第1141号——财务报表审计中与舞弊相关的责任》(2019年)第十三条、第二十六条、第二十八条和第三十一条的规定,不符合《中国注册会计师审计准则第1211号——通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险》(2019年)第十六条的规定,不符合《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》(2019年)第十条的规定,不符合《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》(2010年)第二十一条的规定,不符合《中国注册会计师审计准则第1101号——注册会计师的总体目标和审计工作的基本要求》(2019年)第二十八条、《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》(2019年)第二十一条和《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》(2016年)第十条的规定,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十二条、第五十三条的规定。2021否———经查,你们在执业中存在以下问题:一、风险评估程序不到位(一)未恰当识别营业成本相关的风险检查发现,你们在审计过程中了解到国华网安某子公司存在舞弊动机,将该子公司销售业务的真实性和销售费用识别为重大错报风险和特别风险,但未将销售业务真实性相关的营业成本识别为重大错报风险和特别风险。审计中,你们关注到该主体2020年毛利率出现大幅波动,且相关人员在复核中提出“应将营业成本完整性补充计入特别风险”后,仍未调整营业成本相关风险评估及审计应对。(二)穿行测试不到位你们了解并评价被审计单位整体层面内部控制时,对董事会内部建立的监督机制进行了测试,拟实施的程序包括检查董事会相关会议记录及签名。检查发现,你们未实施前述程序。你们了解销售与收款循环相关控制时,对识别出的部分控制点未实施测试,即得出销售与收款循环控制设计有效且得到执行的结论。二、采购与付款循环实施的控制测试不到位你们在采购与付款循环中对控制点“收到货物时指定专人验收并编写验收报告”、“入库单由保管员和经手人签名”的测试结论为相关控制得到执行。检查发现,国华网安采购内容主要为服务器、软件和技术服务,实际采购活动中没有验收报告和入库单,你们执行的控制测试与实际情况不符。三、银行函证程序不到位检查发现,你们未就银行函证回函是否相符进行核对,未对回函不符情况进行调查,如光大银行、招商银行回函显示均存在保证金存款未识别等不符事项,但你们未调查不符事项,以确定是否表明存在错报。四、对销售费用会计处理实施的审计程序不充分国华网安2020年将部分其他应收款转入销售费用,其调整理由为该部分其他应收款系以借款形式支付给销售人员的项目提成,该事项的处理影响到相关年度业绩承诺能否完成。检查发现,你们未获取公司对应年度工资奖金政策的审批文件,未充分核实其他应收款调整的完整明细、形成时点、资金支付事由和去向,以判断公司相关调整依据的适当性。根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定,我局决定对你所及注册会计师申宏波、万海青采取出具警示函的监督管理措施。—2022
1040127455102294000004201000000004ST 国华2022-11-15深圳国华网安科技股份有限公司上市公司其他(中国证监会深圳监管局)虚假记载(误导性陈述)、其他P2503、P2599违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,下同)第三条第一款的规定,未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。2022是其他P2699—一、行政监管措施决定书的主要内容“2022年4月28日,你公司披露《2021年度业绩预告修正公告》,对2021年业绩预告大幅修正。经查,你公司在2021年度业绩预告编制过程中,未审慎确认收入并考虑子公司商誉减值的影响,导致公司2022年1月26日披露的《2021年度业绩预告》中的财务数据出现重大偏差。黄翔作为公司董事长兼总经理,陈金海作为公司财务总监,未履行勤勉尽责义务。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第三款、第五十二条的相关规定,我局决定对深圳国华网安科技股份有限公司及黄翔、陈金海采取出具警示函的监管措施。—2022
11401172102295000005201000000005世纪星源2010-06-25深圳世纪星源股份有限公司上市公司其他(深圳证监局)虚假记载(误导性陈述)、重大遗漏、一般会计处理不当、其他、推迟披露P2503、P2505、P2515、P2599;P2503、P2504、P2505、P2515、P2599;P2503、P2505、P2515、P2599;P2599违反了《公司章程》的有关规定。违反《上市公司信息披露管理办法》第三十一条关于上市公司应当在有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时，及时履行重大事件的信息披露义务的规定。违反《上市公司信息披露管理办法》第三十二条关于上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况的规定。违反《股票上市规则》第11.3.1 条关于上市公司净利润与上年同期相比上升或下降50％以上时应及时作出业绩预告的规定。违反《企业会计准则》关于企业应当对其本身发生的交易或者事项以权责发生制为基础进行会计确认和计量的规定。违反《会计基础工作规范》第五十七条“现金日记账和银行存款日记账必须采用订本式账簿，不得用银行对账单或者其他方法代替日记账”的规定。2007;2008;2009;N/A是其他P2699—一、公司治理方面存在的主要问题(一)重大事项未履行决策程序,公司治理存在缺陷你公司董事会不能对经营层形成有效监督,部分重大事项由经营层决定,未履行董事会决策程序。1.长沙太阳星城项目和珠海海韵星湾项目。长沙项目和珠海项目系你公司子公司首冠国际有限公司(以下简称“首冠国际”)与美联发展有限公司(WachoviaDevelopmentCorporation,以下简称“美联发展”)等公司合作的地产开发项目。2007年,首冠国际为解决长沙和珠海项目的资金来源问题,分别与中旭担保有限公司(以下简称“中旭担保”)、力士投资有限公司(以下简称“力士投资”)、银泰中国有限公司(以下简称“银泰中国”)签订《借款及合作投资协议》等一系列协议,约定中旭担保和力士投资向首冠国际分别提供借款1亿元港币和1000万元人民币用于长沙项目,银泰中国向首冠国际提供借款9000万港币用于珠海项目。并约定如果首冠国际能在长沙或珠海项目上实现25%的年收益率,将按年利率20%的利息支付上述三家公司;如果项目无盈利或盈利低于20%,首冠国际应支付的利息按项目开发收益数的95%确定。对于该等借款及合作投资事项,你公司在未经董事会批准的情况下对外签订了相关协议并实施。2.长沙金霞项目投资事项。2008年1月18日,你公司、首冠国际与长沙开福区人民政府等就增资及经营长沙金霞海关保税物流投资建设有限公司(以下简称“长沙金霞公司”)达成了框架协议,规定首冠国际出资1.2亿分两次增资长沙金霞公司,该公司的注册资本最终要增加至3亿,并且增资部分全部由首冠国际或者其指定的第三方予以提供。该项对外投资行为的协议出资额1.2亿元为你公司2007年经审计净资产的15%、总资产的8%,未提交董事会审议,违反《公司章程》第一百一十条关于占公司最近一期经审计总资产30%以内的对外投资事项应由董事会审议的规定。(二)部分制度尚待完善1.《公司章程》部分条款未按《上市公司章程指引》的要求制定,如没有按照《上市公司章程指引》第九十六条的要求明确董事会是否可以由职工代表担任董事,没有按照第一百三十二条的要求明确公司副经理的任免程序、副经理与经理的关系。2.你公司《董事会议事规则》和《监事会议事规则》系2002年6月制定,至今没有修订,其中董事会的职责权限、董事会议的召集和主持、监事会的职责等方面内容未根据《公司章程》进行细化和完善。(三)公司治理存在的其他问题检查发现,你公司董事会秘书并不参加公司高级管理人员相关会议。此外,董事授权委托书没有明确对审议事项投赞成、反对或弃权票的指示,违反了《公司章程》的有关规定。二、信息披露方面存在的问题(一)部分重大事项未履行信息披露义务对如前所述的长沙金霞项目投资事项,你公司从未进行过披露;与中旭担保、力士投资合作长沙项目,与银泰中国合作珠海项目等事项,你公司仅在定期报告中披露,未进行临时公告,违反《上市公司信息披露管理办法》第三十条关于发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露的规定。对有关肇庆项目的处置、合作开发等重大事项未按规定进行信息披露。如2008年1月,首冠国际与香港云峰投资有限公司(以下简称“香港云峰”)签署《股份买卖初步协议》,首冠国际有意向将其持有的肇庆项目6亿港币的权益性资产作价7.8亿元转让给香港云峰,并约定收取香港云峰诚意金1000万元。肇庆项目的账面金额占到你公司2007年经审计净资产的70%,该初步协议涉及重大项目的处置计划,但你公司未及时披露,违反《上市公司信息披露管理办法》第三十一条关于上市公司应当在有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时,及时履行重大事件的信息披露义务的规定。又如,2009年2月28日,首冠国际、广金国际控股有限公司(以下简称“广金国际”)以及双方的合营公司首冠商用有限公司(以下简称“首冠商用”)签订了《有关合作开发肇庆项目框架协议之补充协议》,明确了肇庆项目开发的具体合作模式,但你公司未进行临时公告,也未在2009年中期报告中披露,违反《上市公司信息披露管理办法》第三十二条关于上市公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或者变化情况的规定。(二)重要合作项目披露不充分主要表现在长沙项目和珠海项目的合作模式披露上。两项目是你公司未来的主要利润来源,主要合作方均为美联发展,美联发展的母公司美联公司(WachoviaCorporation,纽约证券交易所上市公司)下属的美联银行(WachoviaBank)为项目公司提供相应的外汇“夹层贷款”。关于长沙项目和珠海项目,你公司没有在临时公告中充分披露“夹层贷款”与普通贷款的区别、“夹层贷款”的具体运作方式、项目的利润分配顺序(因涉及多项贷款,包括夹层贷款、各股东的股东贷款等)、股东贷款的利率等重要内容。又如,你公司对于珠海项目的有关合作情况在临时公告中披露“首冠国际出资1.14亿元港币收购澳成公司25%的股权和相关债权”,没有分别说明换取股权的金额和受让债权的金额。你公司披露的信息,未能满足《上市公司信息披露管理办法》第二条“信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息”的规定,无法让投资者对项目的合作模式有清晰的理解。(三)业绩预告披露滞后你公司2008年三季报披露,全年业绩不存在亏损或同比发生大幅波动的情况。2009年4月25日,在公司2008年年报披露的前三天,你公司发布2008年净利润同比大幅下降80%的公告,违反《股票上市规则》第11.3.1条关于上市公司净利润与上年同期相比上升或下降50%以上时应及时作出业绩预告的规定。(四)2008年年报多处披露错误或不充分1.未披露肇庆项目转为“长期应收款”核算的原因你公司2008年年报中将自1997年取得以来就作为“长期股权投资”核算的肇庆项目转为“长期应收款”核算并进行前期会计差错更正,调整两科目2008年的期初余额5.56亿元。对于该项重大调整,你公司未能披露调整原因。2.募集资金使用金额披露不准确2001年你公司配股募集资金净额39,464万元用于口岸配套设施项目,尚未使用完毕。检查发现,2008年年报披露的募集资金当年使用金额932.14万元披露不准确,实际使用金额应为270万元,多计入的630万截至检查结束日仍未支付。3.关联方披露不完整你公司在2008年年报附注中没有披露与深圳市东海岸实业发展有限公司(以下简称“东海岸”)的关联关系,仅在关联方交易事项中披露了公司与东海岸的资金往来情况。三、会计核算存在的主要问题(一)确认香港云峰1000万元违约金收入的核算依据不充分2008年1月至3月间,首冠国际与香港云峰就转让肇庆项目权益签订相关协议,因香港云峰支付1000万诚意金的时间超过了协议约定的诚意金交付的最后期限,首冠国际将1000万作为违约金收入,确认为2008年的营业外收入。检查发现,银行进账单显示的付款方不是香港云峰,而是广州国金企业管理咨询有限公司,后者没有出具代香港云峰付款的说明,无法证明转入的1000万元系香港云峰支付的违约金,确认有关营业外收入的依据不充分。(二)外币报表折算方法不符合会计准则要求根据你公司披露的外币财务报表折算方法,损益类项目按照合并财务报表决算日的即期汇率折算为母公司记账本位币,与《企业会计准则》有关外币财务报表折算时,利润表中的收入和费用项目应采用交易发生日的即期汇率或与交易发生日即期汇率近似的汇率折算的规定不符。(三)确认肇庆项目845.82万元的营业外收入核算错误2009年2月,首冠国际与广金国际、首冠商用签署了合作开发肇庆项目的补充协议,约定由广金国际支付人民币845.82万元作为诚意金,诚意金以后将转为与首冠国际的结算款。2009年6月30日,首冠国际按845.82万元的金额确认了营业外收入。检查发现,广金国际在2009年9月才支付845.82万元的款项,且该笔诚意金属于预收款性质,将其确认为营业外收入的会计处理不恰当。(四)金海滩度假村爱琴海号渡假产品的销售收入确认不符合准则要求你公司下属子公司深圳国际商务有限公司(以下简称“国际商务”)于2009年3月与深圳市星雅营销策划有限公司(以下简称“星雅营销”)签订《独家总经销协议》,约定由星雅营销为国际商务独家代销金海滩度假村爱琴海号渡假产品(业主卡),即在一定期限内享有一定时间的免费酒店入住。星雅营销与国际商务之间采用固定结算价格,实际售价与结算价格之间的价差为星雅营销的分成。国际商务在向星雅营销售卡并收到款项时即确认有关收入,2009年1一9月共确认营业收入108.17万元。由于国际商务在销售爱琴海渡假产品时尚未提供相关服务,不符合《企业会计准则》规定的收入确认条件,不应确认为营业收入。(五)物业发展关于长沙项目的收入和费用确认不符合准则要求2007年6月23日,你公司下属子公司物业发展与合营公司的子公司湖南天景名园置业有限公司(以下简称“湖南公司”,主要运作长沙太阳星城项目)签订管理协议,约定由物业发展管理并经营湖南公司的业务,管理费用为2100万元,物业发展预计项目将会在3.5年内完成,因此每月应收取50万元管理费。但物业发展未将应收取的管理费确认为收入,而是由湖南公司每月为你公司承担约50万元的费用,并以此冲抵应收取的管理费。2007年至2009年年间,你公司总计少确认收入分别为300万元、600万元、600万元,少确认费用93.49万元、742.4万元、564.93万元,违反《企业会计准则》关于企业应当对其本身发生的交易或者事项以权责发生制为基础进行会计确认和计量的规定。(六)出租开发产品核算错误你公司部分房产如福华工业区厂房、五洲地下车库和怡都大厦(截至2009年底的账面净值合计5432.46万元)用于出租,并且出租时间均在三年以上,你公司将上述资产作为存货核算,不符合《企业会计准则》关于为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产应作为投资性房地产核算的规定。四、财务会计基础工作方面存在的主要问题(一)财务管理制度不健全检查发现,你公司财务管理制度不健全,如具体的核算制度没有结合公司的实务进行明确规定,需要做出进一步修订;你公司对制定和修订财务相关制度没有规范的审批程序。(二)财务核算水平薄弱,基础工作不规范你公司财务核算水平薄弱,如资产负债表日的减值测试依赖于会计师的工作,会计差错较多,仅2008年的审计调整分录就有119笔之多;记账不规范,所有的记账凭证均无人复核;用电子表格(excel)进行现金日记账、银行存款日记账的记录,违反《会计基础工作规范》第五十七条“现金日记账和银行存款日记账必须采用订本式账簿,不得用银行对账单或者其他方法代替日记账”的规定。检查还发现,你公司对往来款的核算不规范。如公司将应收董事长丁芃、总经理郑列列的借款,计入“其他应收款一应收中投关联款”核算,将向丁芃和郑列列的借款计入“其他应付款一应付中投关联款”核算。你公司将高管与公司的往来款视同为控股股东中国投资与公司的往来款进行相关账务处理,缺乏各方的确认说明,核算依据不充分。(三)财务信息系统控制不到位,存在舞弊风险你公司使用金蝶KIS系统,本部财务人员均以系统管理员的用户名登陆系统,使用同一用户名登陆不利于责任划分;本部部分财务人员拥有直接修改下属子公司会计记录的权限,能直接对下属子公司进行反结账处理,缺乏相应的审批程序,不利于财务舞弊风险的防范。(四)财务管理存在漏洞检查发现,你公司财务人员并不关注款项的支付是否有经济业务背景、是否有相应的付款依据,不认真履行审核职责,没有真正起到财务监督的作用。公司保险柜中存有多张已加盖公司印鉴的空白票据,主要是长沙项目的付款需要使用的票据,票据管理不规范。五、以前发现问题的整改情况2006年10月,我局对你公司进行了全面现场检查,检查发现的主要问题有,公司肇庆项目土地使用权属不完整、披露不充分;年报对部分事项的披露前后不一致;部分事项未履行决策程序和信息披露义务;公司募集资金的使用用途与《配股说明书》的承诺不一致、关于募集资金的部分披露信息与事实不符;公司股东大会权利受到侵蚀;大部分董事会决议以联签的方式进行;部分董事不够勤勉尽责;部分会计处理不当等。整改—2010
124095503102295000005201000000005世纪星源2016-03-30深圳世纪星源股份有限公司深圳证券交易所深圳证券交易所推迟披露、违规担保P2504、P2514违反了本所《股票上市规则》第2.1条、第2.7条和第9.11条第(三)项的规定。2016是其他P2699—深圳世纪星源股份有限公司董事会:2016年3月9日,你公司直通披露对外担保的公告称,以15套房产为全资子公司深圳市新德利新能源汽车租赁有限公司(以下简称“新德利”)向兴业银行股份有限公司深圳分行(以下简称“兴业银行“)申请的不超过人民币3,000万元的基本授信额度提供抵押担保,该担保事项无需提交股东大会审议。经查,你公司于2月25日召开董事会审议担保事项,并与兴业银行签订了《最高额抵押合同》,但直至3月9日才对外披露相关事项。同时,截至2015年9月30日新德利的资产负债率为96.10%,但直至3月28日,你公司才补充履行股东大会的审议程序。你公司对外提供担保未能及时履行审议程序和信息披露义务。出具监管函。—2016
134098480102295000005201000000005ST 星源2021-08-18深圳世纪星源股份有限公司上市公司其他(深圳证监局)其他、推迟披露P2599;P2504违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,下同)第三十条第五项的规定,违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号,下同)第五条第二款的规定。2018;2019是其他P2699—经查,你公司存在以下问题:(一)、未及时披露肇庆项目相关情况2019年6月,你公司合作项目肇庆北岭国际村的国有土地使用权证被有关政府部门撤销,可能导致你公司发生重大损失。你公司获悉后未及时披露,直至2020年5月23日才披露相关信息。(二)、回购股份事项存在违规情形2018年12月,你公司股东大会审议通过了回购股份议案。在回购期限内,你公司未实施股份回购,且在回购到期前,未履行变更程序。你公司董事长丁芃、总经理郑列列和董事会秘书罗晓春对上述违规事项负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条第二款、第五十九条和《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条第一款的规定,我局决定对你公司及董事长丁芃、总经理郑列列和董事会秘书罗晓春采取出具警示函的监管措施。—2021
1440104722102295000005201000000005ST 星源2021-11-16深圳世纪星源股份有限公司深圳证券交易所深圳证券交易所重大遗漏、违规担保、其他、推迟披露P2505、P2514、P2599;P2505、P2514;P2504;P2504违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第9.11条,本所《股票上市规则》(2020年修订)第1.4条、第2.1条、第7.3条、第7.6条和第11.1.1条和本所《回购股份实施细则》第四条、第三十三条的规定。2018;2019;2020;2021是其他P2699—深圳世纪星源股份有限公司董事会:经查明,你公司存在以下违规行为:一、违规对外提供担保2018年4月至2019年5月,你公司多笔银行贷款到期,为筹集续贷所需过桥资金,你公司实际控制人、董事局主席丁芃及其关联方春华咨询(深圳)有限公司对外融资,将所借款项免息借予你公司,并由你公司为丁芃及其关联方的对外借款提供担保。你公司未对前述担保履行审议程序及信息披露义务,构成违规对外提供担保,担保金额合计1.45亿元,占你公司2018年经审计净资产的9.74%。截至2021年4月,该违规担保已解除。二、回购股份事项存在违规情形2018年12月,你公司股东大会审议通过《回购部分社会公众股份的预案》,你公司拟用于回购股份的资金总额不低于人民币5,000万元,不超过人民币10,000万元,拟回购股份的价格不超过人民币3.65元/股,拟回购期限为自股东大会审议通过回购股份议案之日起12个月内。在回购期间,你公司未实施股份回购,未履行变更程序。三、未及时披露重大诉讼2020年4月至2021年2月,你公司因违规担保事项涉及案号为(2020)粤0391民初3012号等7项诉讼,上述诉讼事项涉及金额合计1.74亿元,占你公司2020年经审计净资产的10.52%。你公司未就上述诉讼及其进展及时履行信息披露义务,直至2021年7月30日才对外披露。整改。—2021
1540127850102295000005201000000005ST 星源2022-11-21深圳世纪星源股份有限公司上市公司其他(中国证监会深圳监管局)重大遗漏、其他、推迟披露P2505、P2599;P2504、P2505、P2599;P2505、P2599违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“2005年《证券法》”)第六十七条第一款和第二款第十二项的规定,违反了《证券法》第七十八条第二款、第七十九条的规定,违反了2005年《证券法》第六十三条、第六十七条第一款和第二款第十二项的规定。2018;2019;2020是警告、罚款P2602,P26041000000经查明,世纪星源涉嫌存在以下违法事实:1、未依法披露重大仲裁及主要资产被查封、冻结2016年12月,深圳前海东方创业金融控股有限公司(以下简称“前海东方”)委托中信银行深圳分行向深圳市创意星源能源基建投资有限公司(以下简称“创意星源”)发放35,000万元委托贷款,世纪星源作为保证人,为创意星源该笔贷款提供了连带保证担保。由于创意星源未按期偿还贷款本息,2019年9月8日,前海东方向深圳国际仲裁院申请仲裁,请求裁决创意星源偿还贷款本金及应付利息等合计38,679万元,并请求保证人世纪星源承担连带清偿责任。2019年10月25日,世纪星源收到深圳国际仲裁院送达的《仲裁通知》及《仲裁申请书》。该仲裁事项涉及金额占公司2018年末经审计净资产的24.49%。2019年11月7日,世纪星源收到深圳市中级人民法院送达的(2019)粤03财保134号《民事裁定书》及《查封、冻结通知书》,应前海东方财产保全申请,深圳市中级人民法院裁定,查封及冻结公司账面价值合计74,303.18万元资产。公司被查封、冻结资产账面价值占世纪星源2018年末经审计净资产的47.05%。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,下同)第三十条第一款和第二款第十项、第十五项的规定,对上述重大仲裁及主要资产被查封、冻结事项,公司应当及时履行披露义务,但世纪星源未按规定及时披露。世纪星源时任董事局主席丁芃、总裁郑列列在知悉上述重大事件发生后,要求董事局秘书罗晓春暂不披露。对该重大事件披露不及时事项,丁芃、郑列列、罗晓春是直接负责的主管人员。2、未依法披露为关联方提供担保2017年度世纪星源为实际控制人丁芃提供1笔担保,担保金额3,000万元;关联担保期末余额3,000万元,占当期公司经审计净资产的2.14%。2018年度为丁芃提供5笔担保,担保金额合计12,700万元;关联担保期末余额8,000万元,占当期公司经审计净资产的5.07%。2019年度为关联方春华咨询(深圳)有限公司及丁芃提供5笔担保,担保金额合计8,500万元;关联担保期末余额15,500万元,占当期公司经审计净资产的8.9%。经查,上述由世纪星源提供担保借取的资金大部分供公司使用或者用于归还公司欠款。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》(证监会公告[2017]17号)第四十一条第二项的规定,上市公司应当在定期报告中披露上述对外担保情况。根据《上市公司信息披露管理办法》第九条、第三十条第一款和第二款第十七项,《深圳证券交易所》股票上市规则》(2018年11月修订)第9.11条的规定,世纪星源应及时披露相关担保事项。世纪星源未在《2017年年度报告》、《2018年年度报告》、《2019年年度报告》中对上述对外担保情况予以披露,定期报告存在重大遗漏。世纪星源时任董事局秘书罗晓春,知悉公司因相关对外担保引发诉讼后未及时组织核实和信息披露,签字保证公司《2019年年度报告》真实、准确、完整,未能勤勉尽责,是直接负责的主管人员。世纪星源时任董事丹尼尔·保泽方、王行利、王群、雍正峰在2019年3月5日的董事会决议上签字,同意公司为丁芃借款提供担保,而未要求公司及时披露;还签字表决通过《2019年年度报告》。四人未能勤勉尽责,是其他直接责任人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款以及《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局拟作出以下决定:对深圳世纪星源股份有限公司给予警告,并处以100万元罚款;对丁芃、郑列列给予警告,并分别处以100万元罚款;对赵剑、罗晓春给予警告,并分别处以60万元罚款;对丹尼尔·保泽方、王行利、王群给予警告,并分别处以50万元罚款;对雍正峰给予警告,并处以3万元罚款。57300002022
16401928102296000006201000000006深振业A2010-12-31深圳市振业(集团)股份有限公司上市公司—违规买卖股票P2512违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收到其所得收益”的规定。2010否———一、违规买卖公司股票基本情况 公司副总裁方东红先生2010年12月29日通过深圳证券交易所股票交易系统出售其持有的本公司股票220,000股。该部分股份按照20,000股/笔的方式分11笔出售,在出售股票过程中,由于操作失误,1笔交易误将“买入股票”作为“卖出股票”,以7.06元/股的价格买入本公司股票20,000股。经公司审核交易清单,该笔交易确系操作失误所致,但公司副总裁方东红先生的行为仍违反了《中华人民共和国证券法》第四十七条“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收到其所得收益”的规定。——2010
17401648102313000007201000000007ST 达声2008-08-29深圳市赛格达声股份有限公司深圳证券交易所深圳证券交易所推迟披露P2504;P2504违反了《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.2条、第7.8条、第9.3条的规定,违反了《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号--证券投资》的有关规定,违反了《股票上市规则》第3.1.4、3.1.5条的规定2006;2007否———1．2007年10月31日，深圳市赛格达声股份有限公司全资子公司深圳市格兰德假日俱乐部有限公司与自然人陈娜华签订《房地产租赁协议》，将有关物业出租给陈娜华，租赁期15年，合同金额达11642万元，占ST达声2006年净资产绝对值的1109%，对该事项公司未及时履行交易审批程序和信息披露义务。2．公司自2007年12月14日起投入资金7400万元开始认购新股，至2008年3月15日止，公司共计动用自有资金最高额为1.68亿元用于认购新股，占该公司2006年净资产绝对值的1600%，对该事项公司未及时履行交易审批程序和信息披露义务。一、对深圳市赛格达声股份有限公司给予通报批评的处分。二、对深圳市赛格达声股份有限公司副董事长李成碧给予通报批评的处分。—2008
18401791102313000007201000000007ST 零七2012-01-19深圳市零七股份有限公司深圳证券交易所深圳证券交易所虚假记载(误导性陈述)P2503违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十六条以及本所《股票上市规则（2008年修订）》第1.4条、第2.3条的规定。2011否———练卫飞接受媒体采访时回答问题不审慎，含有误导信息，导致媒体报道后公司股价异常波动。2011年6月初，练卫飞接受《深圳商报》采访，针对记者提出的其所拥有的海外矿业资产今后有何发展计划问题时，回答称“如果不能在香港获得融资，不能在香港上市，那就不排除会将矿业资产注入上市公司融资或在A股上市。”《深圳商报》随后发布了《击败力拓获非洲大矿开采权 深商成功收购海外稀有资产》的报道，报道表示：“练卫飞指出，不排除将这一项目装入零七上市公司，以获得更多资金收购其他国家所需的资源，目标仍然是非洲地区。”造成公司股票连续两个交易日涨停。练卫飞向公司提供的信息不完整有遗漏，导致公司澄清公告披露内容不准确。公司就《深圳商报》报道向练卫飞核实有关事项时，其书面确认拥有报道中提及的海外矿业资产48%的股权，并表示没有就该项目对公司进行资产注入等计划，承诺6个月不对公司进行重组。公司据此发布了澄清公告，公告当日股价依然涨停。公司随后发布的股票交易异常波动公告显示，练卫飞仅拥有海外矿业资产24%股权（一致行动人拥有另外24%），且目前已就该项目与香港上市公司新洲印刷集团有限公司签订了合作备忘录，根据备忘录约定新洲印刷间接附属公司将可能收购练卫飞及一致行动人拥有的48%股权，该谅解备忘录相关事宜正在进行中。练卫飞未能就澄清公告提供准确的持股比例、与新洲印刷的合作备忘等情况，导致公司澄清披露内容不准确。对练卫飞作出通报批评的处分。—2012
19407692102313000007201000000007零七股份2013-09-23深圳市零七股份有限公司深圳证券交易所深圳证券交易所重大遗漏、其他P2505、P2599;P2505、P2599违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第2.1条、第9.2条的规定，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第3.1.5条的规定，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定。2012;2013是批评P2601—经查明，深圳市零七股份有限公司（以下简称“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：公司于2012年10月8日向深圳市艾诺威贸易有限公司（以下简称“艾诺威”）分别提供了2361万元和4000万元两笔无偿使用的资金，直至在本所发函表示关注后，公司才于2013年4月23日与艾诺威达成协议，要求对方于2013年5月底前还清所有欠款并偿付相应的资金占用补偿费。截止2013年6月21日，艾诺威还清欠款6361万元欠款，并按还款协议约定支付了1100多万元的资金占用费及违约补偿等，但公司上述对外提供财务资助的行为没有履行任何审议程序和信息披露义务。鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2012年修订）》第17.2条、第17.3条、第17.4条，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：一、对公司给予通报批评的处分；二、对公司董事长练卫飞、副董事长李成碧、董事兼总经理黄晓峰、总会计师赵谦、董事会秘书智德宇予以通报批评的处分。—2013
204013493102313000007201000000007零七股份2014-06-18深圳市零七股份有限公司上市公司其他(深圳证监局)虚假记载(误导性陈述)、重大遗漏、其他P2503、P2505、P2599;P2503违反了《证券法》第六十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为,违反了《证券法》第六十七条的规定,构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的行为2012;2013是警告、罚款P2602,P2604400000（一）2012年半年度报告、年度报告对《钛矿产品总包销合同》履行进展相关情况的披露存在误导性陈述:经查,香港广新主要业务为开发大陆矿业175矿区和850矿区,钛矿包销合同的履行主要依赖于850矿区。根据大陆矿业提交的情况说明,矿产企业在马国取得开采资格必须取得开采证和环境许可证。2012年大陆矿业175矿区仅能维持少量生产,同年11月21日,马国环保部门才受理大陆矿业850矿区的环评申请,并计划于2013年1月至3月开展相关评估工作,850矿区取得环境许可证存在重大不确定性。因诔取得环境许可证,850矿区一直没有投产。上述情况是造成2012年钛矿包销合同履行实际情况与合同约定存在巨太差距的根本原因。（二）未按规定披露收回预付款并签订《资金托管协议》事项:经查,按照《钛矿产品总包销合同》的约定,2012年2月6日,广众投资向香港广新支付了5,OO0万预付款。因与香港广新国资股东对钛矿包销合同存在矛盾分歧,练卫飞在2012年2月7日通过香港广新董事会作出决议退回广众投资5,000万元预付款。同日,按照练卫飞的指示,广众投资与亿巨有限公司(以下简称亿巨公司)签订《资金托管协议》,指定香港广新将5,000万元预付款退付给亿巨公司。同日，香港广新将5,000万元预付款退付给亿巨公司在香港的账户。 收回预付款并签订《资金托管协议》事项,其交易标的涉及资产总额5,000万元,占零七股份2011年度经审计总资产36,241.52万元的13.8%。根据《证券法》第六十七条、《上市公司信息披露管理办法》第三十条及第三十三条、深圳证券交易所《股票上市规则》9.1及9.2的规定,零七股份应当及时披露该重大事件。零七股份对收回预付款并签订《资金托管协议》事项未及时履行信息披露义务,直到2013年才在半年度报告中补充披露。（一）对零七股份给予警告,并处以四十万元罚款；（二）对练卫飞给予警告,并处以三十万元罚款；（三）对刘滔给予警告,并处以十万元罚款。8000002014

03版本

每次发布，都留记录

发布后的数据版本不能修改。更正时发布新版本，旧版本保留。

  1. 版本 v12026/11/12 发布

    生效中

    15,617 行 · 21 个字段 · 初始导入

05字段规律

字段之间的规律

比如一一对应、谁先谁后。只帮你读懂数据，不用来连接。

本数据集内1

06授权与接入

申请授权，一次调用就能用上

试用立即生效，并送 500 点试用点数。授权后用 API Key 调用 REST 接口，按返回的行数扣点。

授权

  • 试用：立即生效，14 天，送 500 点。每个空间只能试用一次。
  • 正式申请：写明用途，由运营人员审核。
申请授权
每次查询
0.2 点 + 每 100 行 0.1 点
样本和字段说明
免费

REST 调用示例

# 先把 API Key 放进环境变量：export WI_API_KEY=你的 API Keycurl -X POST 'https://wi.insightworld.cn/api/v1/datasets/listed-company-violation-events/query' \  -H "Authorization: Bearer $WI_API_KEY" \  -H 'Content-Type: application/json' \  -d '{"filters":[{"field":"event_id","op":"eq","value":"4095400"}],"limit":10}'
创建 API Key在 Explorer 里调试返回内容包括数据、下一页的位置和点数回执。

交给 Agent

  • 以后开放

    MCP

    仍在使用 MCP 的 Agent 客户端，用 OAuth 连接后通过工具查询。